聚焦
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證券法修訂草案要點(diǎn)出爐 注冊(cè)制路線明朗
業(yè)內(nèi)人士指出，此次證券法的全面修訂著力滿足股票發(fā)行注冊(cè)制改革的立法需求，確保重大改革于法有據(jù)，從而更好地發(fā)揮市場(chǎng)在配置資源中的決定性作用，確保新股發(fā)行的市場(chǎng)化改革，進(jìn)一步完善資本市場(chǎng)的融資功能。
2015-04-20 -
證券法修訂動(dòng)大手術(shù) 增122條改185條刪22條
據(jù)了解，修訂草案共16章338條，其中新增122條、修改185條、刪除22條。吳曉靈介紹，推進(jìn)股票發(fā)行注冊(cè)制改革，其本質(zhì)是以信息披露為中心，由市場(chǎng)參與各方對(duì)發(fā)行人的資產(chǎn)質(zhì)量、投資價(jià)值做出判斷，發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用。
2015-04-20 -
黨報(bào)：證券法修訂草案放松管制 加強(qiáng)監(jiān)管
全國(guó)人大財(cái)經(jīng)委副主任委員吳曉靈表示，若在這個(gè)過(guò)程當(dāng)中，注冊(cè)制改革有需要，在立法方面也可以做一些“特殊的安排”。如果順利的話，其認(rèn)為最快應(yīng)該是10月份就可以完成三審?fù)ㄟ^(guò)。
2015-04-20 -
證券法相隔十年再度大修 未盈利互聯(lián)網(wǎng)公司將可上市
修訂草案取消了發(fā)行人財(cái)務(wù)狀況及持續(xù)盈利能力等盈利性要求。這意味著那些還沒(méi)有盈利的符合條件的互聯(lián)網(wǎng)公司們未來(lái)可以在國(guó)內(nèi)上市了。同時(shí)，修訂草案還建立了公開(kāi)發(fā)行豁免注冊(cè)制度，規(guī)定向合格投資者發(fā)行、眾籌發(fā)行、小額發(fā)行、實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或員工持股計(jì)劃等豁免注冊(cè)的情形。
2015-04-20
圖片報(bào)道
注冊(cè)制在路上
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李克強(qiáng)再提擴(kuò)大直接融資推進(jìn)注冊(cè)制
李克強(qiáng)近日指出，要擴(kuò)大直接融資，推進(jìn)股票發(fā)行注冊(cè)制，促進(jìn)多層次資本市場(chǎng)持續(xù)健康發(fā)展，加快銀行間債券市場(chǎng)和交易所市場(chǎng)互聯(lián)互通，引導(dǎo)更多資金投入實(shí)體經(jīng)濟(jì)，使金融與實(shí)體經(jīng)濟(jì)共享發(fā)展紅利。
2015-04-20 -
注冊(cè)制箭在弦上：牛市迎盛宴還是剩宴？
3月的全國(guó)“兩會(huì)”上，李克強(qiáng)總理在政府工作報(bào)告中也提及“實(shí)施股票發(fā)行注冊(cè)制”。對(duì)于A股市場(chǎng)來(lái)說(shuō)，這又是一場(chǎng)類似2005年股改時(shí)“開(kāi)弓沒(méi)有回頭箭”的重要改革，對(duì)于每位股友乃至整個(gè)股市生態(tài)影響深遠(yuǎn)。
2015-04-20 -
證券法修訂草案今上會(huì) 新生態(tài)鞭策“改革?！?/a>
國(guó)家層面的全面深化改革和依法治國(guó)是為了“讓國(guó)家發(fā)展和人民生活一年比一年好”，資本市場(chǎng)層面的全面深化改革和依法治市則是為了構(gòu)建股市新生態(tài)，更好的為經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)提供金融支持，鞭策“改革牛”行穩(wěn)致遠(yuǎn)。
2015-04-20 -
兩會(huì)代表委員揭秘注冊(cè)制改革 四大懸念待解
證監(jiān)會(huì)主席肖鋼在兩會(huì)期間表示，注冊(cè)制落地的一個(gè)前提條件是要修訂《證券法》，因?yàn)楦母镆诜ㄓ袚?jù)。我們正在積極研究準(zhǔn)備，已形成改革初步方案，并正著手制定具體實(shí)施方案。真正實(shí)施還有待《證券法》修訂完成之后。
2015-04-20
最新報(bào)道
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證監(jiān)會(huì)發(fā)布修訂《證券交易所管理辦法》公開(kāi)征求意見(jiàn)
近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)就修訂《證券交易所管理辦法》（征求意見(jiàn)稿）向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)?，F(xiàn)行《證券交易所管理辦法》對(duì)滬深證券交易所的規(guī)范運(yùn)作和證券交易市場(chǎng)的健康發(fā)展起到了重要作用。
新華網(wǎng) 2017-09-01 -
九好忽悠式重組案罰單警示市場(chǎng) 又一家中介機(jī)構(gòu)涉案被罰
其中，在1宗中介機(jī)構(gòu)違法違規(guī)案中，因在九好集團(tuán)“忽悠式”重組案中，執(zhí)業(yè)未勤勉盡責(zé)，中聯(lián)評(píng)估被證監(jiān)會(huì)“沒(méi)一罰五”，共計(jì)罰沒(méi)540萬(wàn)元。
證券日?qǐng)?bào) 2017-08-19 -
證監(jiān)會(huì)通報(bào)2宗案件 三人涉內(nèi)幕交易被罰沒(méi)逾1000萬(wàn)元
金國(guó)強(qiáng)、徐曉光、李廣明的上述行為違反了《證券法》規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定沒(méi)收金國(guó)強(qiáng)違法所得約184.5萬(wàn)元，并處以約553.7萬(wàn)元罰款；沒(méi)收李廣明違法所得約9.2萬(wàn)元，并處以約27.7萬(wàn)元罰款；沒(méi)收徐曉光違法所得約75.7萬(wàn)元，并處以約227.1萬(wàn)元罰款。
證券日?qǐng)?bào) 2017-08-12 -
勿以“內(nèi)幕”報(bào)師恩 投機(jī)不成反虧損
資產(chǎn)重組、資產(chǎn)注入、收購(gòu)資產(chǎn)等上市公司的重大投資行為和重大財(cái)產(chǎn)處置決定，往往被資本市場(chǎng)解讀為重大利好消息。陳某為G公司的并購(gòu)重組項(xiàng)目做中介，宋某與陳某電話聯(lián)系之后，在公司股票停牌前，買(mǎi)入93.1萬(wàn)股G公司股票，價(jià)值約716.3萬(wàn)元。
中國(guó)證券報(bào) 2017-05-15 -
證監(jiān)會(huì)擬對(duì)雅百特、山東墨龍作出行政處罰
日前，證監(jiān)會(huì)對(duì)江蘇雅百特科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱雅百特）涉嫌信息披露違法違規(guī)案、山東墨龍石油機(jī)械股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱山東墨龍）等涉嫌違反證券法律法規(guī)案調(diào)查、審理完畢。
新華網(wǎng) 2017-05-12 -
投資者保護(hù)案例：枕邊風(fēng)”炒股票當(dāng)心被處罰
內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，買(mǎi)賣(mài)該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券的違法行為，在實(shí)踐中具有多種表現(xiàn)形式，“枕邊風(fēng)”內(nèi)幕交易便是其中一種。上市公司Y因籌劃非公開(kāi)發(fā)行股票停牌，主辦券商Z證券工作人員余某的妻子葉某在停牌前買(mǎi)入1.3萬(wàn)股“Y”,賣(mài)出后獲利共計(jì)9.7萬(wàn)元。
新華網(wǎng) 2017-05-05 -
欣泰電氣欺詐發(fā)行虛假披露行政處罰案一審宣判
針對(duì)欣泰電氣的起訴，北京一中院認(rèn)為： 第一，欣泰電氣的違法行為符合《證券法》第一百八十九條第一款規(guī)定的欺詐發(fā)行違法行為的構(gòu)成要件。針對(duì)胡曉勇的起訴，北京一中院認(rèn)為：胡曉勇構(gòu)成欣泰電氣欺詐發(fā)行違法行為之其他直接責(zé)任人員，依法應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
中國(guó)證券報(bào)-中證網(wǎng) 2017-05-05 -
從業(yè)人員心里要有紅線 違規(guī)必會(huì)搬起石頭砸自己的腳
依據(jù)《證券法》規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定沒(méi)收馮小樹(shù)違法所得2.48億元，并頂格處以2.51億元罰款，罰沒(méi)款總計(jì)4.99億元。今年1月13日，證監(jiān)會(huì)通報(bào)的從業(yè)人員違法買(mǎi)賣(mài)股票案中，中信證券從業(yè)人員曲樂(lè)，在從業(yè)期間控制使用他人賬戶買(mǎi)賣(mài)股票，累計(jì)獲利約6.7萬(wàn)元。
證券日?qǐng)?bào) 2017-04-25 -
證監(jiān)會(huì):前發(fā)審委員馮小樹(shù)違法買(mǎi)賣(mài)股票
21日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站發(fā)布消息稱，中央第7巡視組對(duì)我會(huì)開(kāi)展專項(xiàng)巡視期間，向證監(jiān)會(huì)移交了前深圳證券交易所工作人員、股票發(fā)行審核委員會(huì)兼職委員馮小樹(shù)涉嫌違法買(mǎi)賣(mài)股票的相關(guān)線索。證監(jiān)會(huì)黨委對(duì)相關(guān)線索高度重視，要求予以徹查。
人民網(wǎng) 2017-04-24 -
劉士余：對(duì)擾亂市場(chǎng)秩序的行為堅(jiān)決打擊、絕不手軟
4月15日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站刊發(fā)證監(jiān)會(huì)主席劉士余在深交所2017年會(huì)員大會(huì)上的致辭。劉士余表示，一線監(jiān)管是《證券法》賦予交易所的法定職責(zé)，監(jiān)管是交易所的法定主業(yè)。交易所既有法定機(jī)構(gòu)的權(quán)威性，又有自律監(jiān)管的靈活性。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站 2017-04-15 -
證監(jiān)會(huì)嚴(yán)查違法違規(guī)行為 內(nèi)幕交易占比最高
【證監(jiān)會(huì)嚴(yán)查違法違規(guī)行為 內(nèi)幕交易占比最高】今年以來(lái)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)繼續(xù)保持對(duì)股市違法行為的打擊力度，迄今已公布了13份行政處罰決定書(shū)和3份市場(chǎng)禁入決定書(shū)，并通報(bào)了18起案件。其中，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)徐玉鎖內(nèi)幕交易行為沒(méi)收違法所得5424463.93元，并處以16273391.79元罰款；對(duì)徐玉鎖兩次短線交易行為，給予警告，并處以20萬(wàn)元罰款。
證券日?qǐng)?bào) 2017-02-09 -
一紙罰單落地大智慧案法院正式接收起訴材料
本周中國(guó)證監(jiān)會(huì)的一紙罰單，觸發(fā)投資者對(duì)大智慧提起民事賠償訴訟的條件。上海天銘律師事務(wù)所宋一欣律師表示，根據(jù)《證券法》及最高法院虛假陳述司法解釋，上市公司因虛假陳述受到證監(jiān)會(huì)行政處罰，權(quán)益受損的投資者可以向有管轄權(quán)的法院提起民事賠償訴訟。
證券時(shí)報(bào) 2016-07-30 -
被罰市場(chǎng)禁入5年 大智慧董事長(zhǎng)辭職
大智慧7月24日晚發(fā)布公告稱，大智慧董事會(huì)于2016年7月23日收到公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理張長(zhǎng)虹提交的辭職報(bào)告，張長(zhǎng)虹由于個(gè)人原因，向公司董事會(huì)申請(qǐng)辭去所擔(dān)任的董事、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理職務(wù)，同時(shí)一并辭去公司第三屆董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)委員相關(guān)職務(wù)。
中證網(wǎng) 2016-07-25 -
基金業(yè)協(xié)會(huì)回應(yīng)萬(wàn)科舉報(bào):相關(guān)資管監(jiān)測(cè)情況已報(bào)證監(jiān)會(huì)
據(jù)介紹，7月20日，基金協(xié)會(huì)收到萬(wàn)科公司7月19日寄出的《萬(wàn)科企業(yè)股份有限公司關(guān)于提請(qǐng)查處鉅盛華及其控制的相關(guān)資管計(jì)劃違法違規(guī)行為的報(bào)告》?；饦I(yè)協(xié)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，協(xié)會(huì)將結(jié)合核查工作對(duì)上述資產(chǎn)管理計(jì)劃繼續(xù)密切關(guān)注，對(duì)于違反自律規(guī)則的行為，將依照規(guī)定進(jìn)行紀(jì)律處分，涉嫌違法的，將移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)查處。
證券日?qǐng)?bào) 2016-07-23 -
兩證券從業(yè)人員違規(guī)遭處罰 經(jīng)紀(jì)人建倉(cāng)后薦股遭處罰
上周五，兩證券從業(yè)人員違規(guī)遭到證監(jiān)會(huì)的處罰。羅向陽(yáng)、羅楊穎的上述行為違反了《證券法》規(guī)定，依據(jù)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)羅向陽(yáng)、羅楊穎三次內(nèi)幕交易行為合計(jì)沒(méi)收違法所得約44.7萬(wàn)元，并處以約254萬(wàn)元罰款。
京華時(shí)報(bào) 2016-07-18
市場(chǎng)分析
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證券法一審，投資者最該關(guān)注的十件事兒
2015-04-20 -
鋪墊注冊(cè)制改革 IPO過(guò)會(huì)率升至九成
2015-04-20 -
董登新：本輪牛市是注冊(cè)制改革良機(jī)
2015-04-20
